제1조 목적
제1조(목적) 이 규칙은 서울특별시 종로구 행정업무 전반에 대하여 공직윤리문화 정착, 행정효율성 향상 등을 위하여 자율적 내부통제 운영에 필요한 사항을 규정함을 목적으로 한다.
서울특별시 종로구 자율적 내부통제에 관한 규칙
종로구 · 공포일 2017-11-10
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제2조 정의
제2조(정의) 이 규정에서 사용하는 용어의 뜻은 다음과 같다. 1. “자율적 내부통제”란 지방자치단체가 스스로 지방자치단체에서 추구하는 행정 책임의 목적과 규정이 각 부서의 공무원들에 의해 적법하게 수행되고 있는지를 다양한 수단과 공정한 절차를 통해 확인·점검하고 그 결과에 따라 시정조치를 취함으로써 공직비리 및 행정능률의 향상을 제고하는 수단을 말한다. 2. “자율적 내부통제활동”이란 공직비리 사전예방 및 행정효율화를 위하여 행정안전부에서 마련한 청백-e시스템, 자기진단제도, 공직자 자기관리시스템에 따라 지방자치단체가 스스로 자율적으로 내부통제를 실시, 평가, 홍보, 교육 등 소속 공무원에 대한 일련의 활동을 말한다. <개정 2015.9.25. 2017.11.10.> 3. “청백-e시스템”이란 지방자치단체가 행정업무 처리를 위하여 운영하고 있는 다수의 행정정보시스템을 연계한 비리 및 착오 예방 프로그램을 구축하여, 공무원 스스로 행정업무의 위법·부당을 시정하기 위한 자기통제·감시기능을 수행하는 시스템을 말한다. <개정 2015.9.25.> 4. “자기진단제도”란 지방자치단체가 비리발생 사례와 행정착오 발생소지가 있는 업무에 대하여 자기진단표를 활용하여 담
제3조 운영방향
제3조(운영방향) ① 자율적 내부통제는 청백-e시스템, 자기진단제도, 공직자 자기관리시스템으로 한다.<개정 2015.9.25.> ② 자율적 내부통제의 기본 운영방향은 다음 각 호와 같다. 1. 자율적 내부통제 제도 운영 및 시스템 관리 2. 내부통제를 위한 내부통제위원회 및 실무위원회 구성 운영 3. 자율적 내부통제 제도 운영 관련 자치규칙 제·개정 4. 자율적 내부통제 실적 자체평가 및 환류·제도개선
제4조 자율적 내부통제위원회 구성 및 기능
제4조(자율적 내부통제위원회 구성 및 기능) ① 자율적 내부통제 기본 운영방향 제시 등 내부통제 업무의 효율적 처리를 위하여 서울특별시 종로구 자율적 내부통제위원회(이하 “위원회”라 한다)를 둔다. ② 위원회의 구성은 부구청장을 위원장으로 하고, 위원은 감사부서의 장, 각 국·소장 등으로 하여 총 10명 이내로 한다. ③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 심의·의결한다. 1. 자율적 내부통제 운영 관련 정책 및 방침 결정 2. 자율적 내부통제활동 자체평가 및 개선, 인센티브 부여 등 주요사항 심의·결정 3. 그 밖에 자율적 내부통제 제도의 발전·개선 방안 등에 관한 사항 ④ 위원회 구성 및 운영에 관한 사무는 감사부서에서 담당한다. ⑤ 그 밖의 위원회의 운영 등에 필요한 사항은 위원회의 의결을 거쳐 위원장이 정한다.
제6조 시스템의 운영
제6조(시스템의 운영) ① 서울특별시 종로구청장(이하 “구청장”이라 한다)은 소속 공무원들이 업무처리를 함에 있어서 공무원 스스로 비리 및 행정착오를 예방할 수 있도록 행정정보시스템을 연계한 하드웨어·소프트웨어·데이터베이스와 그 처리절차 등을 통합한 청백-e 시스템을 운영하여야 한다. ② 구청장은 소속 공무원들에 대한 내부통제를 수행함에 있어 청백-e 시스템의 다음 각 호의 기능을 활용하여야 한다. 1. 모니터링 조치대상 목록 및 조치결과 확인을 위한 모니터링 관리 2. 모니터링 조치 현황을 전반적으로 파악하기 위한 통계분석 관리 3. 그 밖의 청백-e 시스템의 효율적 이용을 위한 정보 관리
제7조 업무지정
제7조(업무지정)구청장은 시스템을 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 지원부서의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다. 1. 감사부서 가. 상시모니터링을 위한 자료의 수정·갱신 내역 총괄 관리 나. 상시모니터링 결과 처리 및 업무부서 통보 등 상시모니터링 업무 전반 관리 다. 청백-e 시스템 외부 금융권 자료 연계 및 처리를 위한 수수료 처리 라. 청백-e 시스템 기반 구축·운영을 위한 중앙행정기관, 광역자치단체, 기초자치단체와의 협약 마. 청백-e 시스템 사용자, 관리자 권한 총괄 관리 바. 청백-e 시스템 이용 활성화를 위한 자체 평가계획 수립, 운영 사. 실무부서와 유기적인 협조체계 구축 2. 실무부서 가. 청백-e 시스템의 예방행정 프로그램을 위한 대상 자료 관리 나. 청백-e 시스템 사용자 및 관리자 등에 권한 부여 및 관리 다. 청백-e 시스템 모니터링 결과 처리 및 통계 관리 라. 청백-e 시스템 모니터링 결과 확인, 수정, 조치 등 (단, 조치는 시스템에서 통보 후 30일 이내) <개정 2015.9.25.> 3. 지원부서 가. 청백-e 시스템의 원활한 운영을 위한 자료 연계 및 시스템 운영 지원 나. 전자결재 연계 서버 등
제8조 시스템의 설치 및 유지 관리
제8조(시스템의 설치 및 유지 관리) ① 구청장은 자율적 내부통제를 위해 청백-e 시스템을 설치 운영하여야 한다. ② 시스템의 효율적인 운영과 관리를 위하여 시스템의 총괄 관리 책임자는 감사부서의 장으로 하고, 청백-e 시스템 운영 책임자는 실무부서의 장으로 한다. ③ 지원부서의 장은 장애가 발생하는 경우에는 즉시 청백-e 시스템 유지관리사업단에 복구를 요청하여야 하며, 시스템 유지관리를 위하여 월 1회 이상 점검을 실시하여야 한다.
제9조 예방행정 프로그램 변경
제9조(예방행정 프로그램 변경) 구청장은 청백-e 시스템의 예방행정 프로그램의 추가·변경·삭제가 필요한 경우 행정안전부 장관에게 수정을 요청하여야 한다. <개정 2015.9.25. 2017.11.10.>
제10조 자료의 관리
제10조(자료의 관리) ① 전산자료의 신속·정확한 관리를 위하여 감사부서의 장 및 실무부서의 장은 자료관리 실무담당자를 지정하여야 한다. ② 청백-e 시스템 상 자료는 각 프로그램의 모니터링 주기에 따라 최신 정보로 관리하여야 하며, 이를 위해 감사부서와 실무부서 및 지원부서에서는 자료에 대한 최신 여부를 수시로 확인하여야 한다.
제11조 자기진단
제11조(자기진단) ① 구청장은 비리발생 사례와 행정오류 발생 소지가 있는 업무분야를 선정하여 업무처리과정을 점검하여야 한다. ② 자기진단 실무부서에서는 자기진단표에 따라 실무담당자, 실무책임자, 감독책임자는 상호 유기적으로 업무처리과정을 점검 확인하여야 한다. ③ 제2항에 따른 자기진단제도 자기진단표는 실무부서의 실정에 따라 대상 업무량을 조정할 수 있다. 단, 자기진단 대상업무 및 자기진단표는 실무위원회에서 선정한다.
제11조의2 시스템 운용
제11조의2(시스템 운용) 구청장은 비리소지 및 행정오류를 진단하기 위하여 자기진단 시스템을 운영하여야 한다. [본조신설 2015.9.25.]
제12조 업무지정
제12조(업무지정)구청장은 자기진단제도를 효율적으로 운영·관리하기 위하여 감사부서, 실무부서 및 지원부서의 담당업무를 다음 각 호와 같이 지정한다. 1. 감사부서 가. 자기진단 업무 분야 선정·관리, 위원회 지원 나. 실무부서의 자기진단 결과에 대하여 모니터링 및 처리결과 확인 등 조치 다. 연 1회 자기진단제도 운영결과 자체평가를 실시, 결과 보고 2. 실무부서 가. 실무부서의 장은 소관업무와 관련하여 자기진단이 필요한 대상업무가 있다고 판단될 경우 감사부서장에게 제출 <개정 2015.9.25.> 3. 지원부서 가. 자기진단 제도 업무처리 과정의 전자적인 이용 지원